印发清远市拍卖行业管理试行办法的通知
广东省清远市人民政府
清府[2006]26号
印发清远市拍卖行业管理试行办法的通知
各市、县、自治县、市辖区人民政府，市直各单位：
《清远市拍卖行业管理试行办法》，经2006年2月13日召开的四届十二次市政府常务会议审议通过，现印发给你们，请遵照执行。
清远市人民政府
二OO六年二月二十二日
清远市拍卖行业管理试行办法
第一章 总 则
第一条 为规范拍卖行为，维护拍卖秩序，促进清远市拍卖业健康发展，根据《中华人民共和国拍卖法》（以下简称《拍卖法》）、《中华人民共和国价格法》（以下简称《价格法》）、商务部《拍卖管理办法》、国家工商总局《拍卖监督管理暂行办法》、《广东省中介服务收费管理办法实施细则》、广东省经贸委《关于实施商务部<拍卖管理办法>有关问题的通知》等有关规定，制定本办法。
第二条 本办法适用于清远市行政区域范围内的本地、外地拍卖企业进行的拍卖活动。
各种经营性拍卖活动，应当由依法设立的拍卖企业进行。
第三条 本办法所称拍卖企业，是指依法在中国境内设立的从事经营性拍卖活动的有限责任公司或者股份有限公司。
第四条 清远市经贸部门负责对本行政区域内的拍卖业实施监督管理。工商、税务、物价等部门对拍卖行业按各自法定职能进行监督检查。
第五条 拍卖企业从事拍卖活动，应当遵守《拍卖法》及其他有关法律、行政法规、地方性法规、规章的规定，遵循公开、公平、公正、诚实信用的原则。
第二章 拍卖企业的设立、变更和终止
第六条 申请设立拍卖企业的投资者应有良好的信誉，无违反中国法律、法规、规章的行为。
第七条 设立拍卖企业，应当具备《公司法》、《拍卖法》、《拍卖管理办法》和省经贸委《关于实施商务部<拍卖管理办法>有关问题的通知》等规定的条件。
第八条 申请设立拍卖企业及分公司，应当先由企业或分公司所在地县级经贸部门加注意见，由市级经贸部门审查后，报省级经贸部门核准并颁发拍卖经营批准证书。申请人持拍卖经营批准证书向所在地工商行政管理机关和税务机关办理登记手续。
第九条 拍卖企业申请变更注册登记项目前，应当由县级经贸部门加注意见，由市经贸部门审核同意后上报省级经贸部门核准，并由其换发拍卖经营批准证书。
第十条 拍卖企业及分公司自领取拍卖经营批准证书之日起，六个月内未领取营业执照，其拍卖经营批准证书自动失效。
拍卖企业及分公司成立后六个月未开业，或开业后连续六个月无正当理由未举办拍卖会或没有营业纳税证明的，由工商部门依法吊销其营业执照，由县、市经贸部门报请省经贸部门收回拍卖经营批准证书。
第十一条 拍卖企业根据章程规定事由、股东会决议或其他事由解散的；或者因违反法律、法规、规章规定被责令关闭的；或者因不能清偿到期债务，被依法宣告破产的，由有关部门依法注销。
第十二条 外商投资拍卖企业的设立、变更和终止按国家和省有关规定执行。
第三章 拍卖从业人员及拍卖活动
第十三条 国家对拍卖专业技术人员实行执业资格制度，获得拍卖师执业资格证书的人员，经注册后，方可主持拍卖活动。
本办法所称拍卖师是指经全国统一考试合格，取得人事部、商务部联合用印的，由中国拍卖行业协会颁发的《中华人民共和国拍卖师执业资格证书》，并经注册登记的人员。
第十四条 拍卖师只能在一个拍卖企业注册执业，且不得以其拍卖师个人身份在其他拍卖企业兼职，也不得以个人名义与其它拍卖企业签订拍卖合同。
拍卖师不得将《中华人民共和国拍卖师执业资格证书》借予他人或其他单位使用。
拍卖分公司的拍卖师，必须在分公司专职执业，不得由公司总部的拍卖师兼职。
第十五条 拍卖师可以变更执业注册单位。拍卖师变更执业注册单位的，应当向中国拍卖行业协会办理注册变更手续。拍卖师在一个注册年度内只允许变更注册单位一次，否则审核机关不予受理。
第十六条 国有资产应根据国资委、财政部《企业国有产权转让管理办法》和国家土地管理局《国有企业改革中划拨土地使用权管理暂行规定》等国家和省有关政策规定处理。如需进入拍卖市场的，必须委托拍卖企业按规定进行拍卖。涉及公有资产的拍卖标的物(如法院、国企、国土、财政、银行等的委托标的物)必须由委托方以摇珠或公开招标形式从3家以上拍卖企业中选定，其中标的物超千万元以上的，委托方必须选定2家以上拍卖企业联合拍卖，标的物超5千万元以上的，委托方必须选定3家以上拍卖企业举行联合拍卖。
第十七条 土地及土地地上附着物的拍卖佣金实行政府指导价，土地一级市场拍卖佣金确定在2.5%以内，只向买受人收取；土地二级市场拍卖佣金，其标准确定在拍卖人可以向委托人和买受人各自收取，标准在成交总金额的5%以内。收取佣金的比例按照同拍卖成交金额成反比的原则确定（具体标准详见附表一）。
第十八条 对土地及土地地上附着物以外的其他拍卖行为，根据《拍卖法》、《价格法》及《广东省经营服务性收费管理规定》，收取佣金的比例按照同拍卖成交金额成反比的原则制定我市的政府指导价（详见附表二）。
第十九条 下列物品或者财产权利禁止拍卖：
（一）法律、法规禁止买卖的；
（二）所有权或者处分权有争议，未经司法、行政机关确权的；
（三）尚未办结海关手续的海关监管货物。
第二十条 拍卖企业应当依法开展拍卖活动，不得有下列行为：
（一）出租和擅自转让拍卖经营权的；
（二）对拍卖标的进行虚假宣传，使买受人造成经济损失的；
（三）雇佣未依法注册的拍卖师或其他人员充任拍卖师主持拍卖活动的；
（四）采用恶意降低佣金比例或低于拍卖活动成本收取佣金，甚至不收取佣金（义拍除外）或给予委托人回扣等手段进行不正当竞争的；
（五）其他违反法律法规的行为。
第二十一条 拍卖企业发现拍卖标的中有公安机关通报协查物品或赃物，应当立即向所在地公安机关报告。
第二十二条 竞买人委托他人代理竞买的，应当出具授权委托书和竞买人、代理人的身份证明复印件。
授权委托书应载明代理人的姓名或者名称、代理事项、代理权限和期限。
第二十三条 拍卖实施前，拍卖企业与委托人应当就委托拍卖事宜和拍卖未成交的有关事宜以及因委托人中止或终止拍卖造成的损失负赔偿责任等事项达成书面合同。合同除明确标的物的规格、数量、质量、拍卖保留价等事项外，还必须明确注明委托拍卖佣金比例和付款方式等事项。
第二十四条 对委托人送交的拍卖物品，拍卖企业应当由专人负责，妥善保管，建立拍卖品保管、值班和交接班制度，并采取必要的安全防范措施。
第二十五条 拍卖企业举办拍卖会的前7天和会后，必须到当地县级以上工商部门备案登记，同时抄报同级经贸、税务部门，拍卖会前登记的内容包括拍卖公告（包括拍卖会名称、时间、地点）、拍卖资料（拍卖资料中还必须明确拍卖企业向买受人收取的佣金比例）、媒体公告资料（或合同复印件）、标的物清单、拍卖委托合同、竞买人申请资料、主持拍卖师名单及其执业证书复印件等；拍卖会后，登记成交标的物清单、成交金额、成交确认书的复印件，按照《拍卖法》及相关法律、法规规定的日期进行公告。
第二十六条 拍卖企业应当在拍卖会前展示拍卖标的，为竞买人提供查看拍卖标的的条件并向竞买人提供有关资料。
展示时间不少于两日，鲜活物品或其他不易保存的物品除外。
第二十七条 拍卖企业有权查明或者要求委托人书面说明拍卖标的的合法来源。
第二十八条 法律、法规对拍卖标的受让人有特别规定的，拍卖企业必须将标的拍卖给符合法律、法规要求的竞买人。
拍卖标的依照法规需要行政许可经营资格且可以转让的，委托人在拍卖前应当征得行政许可机关的同意。
第二十九条 拍卖企业举行拍卖活动要对拍卖会进行现场录像，录像资料作为拍卖会资料保留备查。
第三十条 拍卖企业可以在拍卖会现场设立委托竞买席，并在拍卖会开始时对全体竞买人作出说明。
第三十一条 有下列情形之一的，应当中止拍卖：
（一）没有竞买人参加拍卖的；
（二）第三人对拍卖标的所有权或处分权有争议并当场提供有效证明的；
（三）委托人在拍卖会前以正当理由书面通知拍卖企业中止拍卖的；
（四）发生意外事件致使拍卖活动暂时不能进行的；
（五）法规要求中止拍卖的。
中止拍卖由拍卖企业宣布。中止拍卖的事由消失后，应恢复拍卖。
第三十二条 有下列情形之一的，应当终止拍卖：
（一）人民法院、仲裁机构或者有关行政机关认定委托人对拍卖标的无处理权并书面通知拍卖企业的；
（二）拍卖标的被认定为赃物的；
（三）发生不可抗力或意外事件致使拍卖活动无法进行的；
（四）拍卖标的在拍卖前毁损、灭失的；
（五）委托人在拍卖会前书面通知拍卖企业终止拍卖的；
（六）法律法规要求终止拍卖的。
终止拍卖由拍卖企业宣布。拍卖终止后，委托人要求继续进行拍卖的，应当重新办理拍卖手续。
第三十三条 外商投资拍卖企业与内资拍卖企业联合在中华人民共和国境内举办拍卖会的，其拍卖标的应符合法律、法规及其他有关规定。
第四章 监督管理和法律责任
第三十四条 市、县（市、区）经贸部门根据省经贸部门要求，对本行政区域内拍卖行业进行管理，建立与拍卖企业、其他有关行政机关信息网络，对拍卖经营活动进行监督检查，并对检查的情况和处理结果予以记录。对核查不合格的拍卖企业，应当逐级提请省主管部门责令其限期整改，并将情况通报有关部门。
工商、税务、物价等部门按各自职能加强对拍卖行业的管理。
第三十五条 拍卖企业和委托人必须及时向税务部门据实申报纳税，对申报不实或漏申报的，税务部门根据税收法律法规对其进行行政处罚；构成犯罪的，移送司法机关依法追究其主要领导和当事人的法律责任。
第三十六条 鼓励建立拍卖行业协会性质组织，拍卖行业协会依法并根据章程，对拍卖企业和拍卖师进行监督。拍卖行业协会应当制定拍卖行业规范，加强行业自律管理，协调会员企业与政府有关部门及会员企业之间的关系，为会员企业提供服务，维护会员企业的合法权益。
第三十七条 未经许可从事经营拍卖活动的企业，应依照国家有关规定予以取缔。拍卖企业开拍卖会前及会后未经有关部门备案的，按有关法律法规规定处理。
拍卖企业擅自设立的分公司一律废止，设立的各类办事处、联络处、征集处等没有法人资格机构，不得参与法院摇珠和发布拍卖公告及主持拍卖活动。
第三十八条 对拍卖师及从业人员违反本办法规定或有向监管部门隐瞒情况、提供虚假材料等违规行为的，由市、县（市、区）经贸部门将其违规事实及处理建议逐级报告省经贸部门，由省经贸部门通报拍卖行业协会，对违规拍卖师及从业人员依照有关规定进行处理。
第三十九条 拍卖企业违反本办法规定，对买受人造成损失的，拍卖企业应当给予赔偿；属于委托人责任的，拍卖企业有权向委托人追偿。
第四十条 拍卖标的物委托合同和拍卖资料中未明确拍卖企业向委托方和买受人收取佣金比例事项的，物价部门可按违反明码标价的有关规定进行处理。
第四十一条 拍卖企业拍卖前违规进行公告或展示的，可由市、县（市、区）经贸部门逐级提请省级经贸部门视情节轻重予以警告，责令改正，延期拍卖或处以罚款，也可由当地工商部门按有关法律法规处理。
第四十二条 拍卖企业、委托人违反本办法规定，给买受人造成损害的，买受人有权要求拍卖企业给予赔偿；属于委托人责任的，拍卖企业有权向委托人追偿。
拍卖企业、委托人在拍卖前声明不能保证拍卖标的真伪或者品质的，不承担真伪担保责任（以下简称免责声明）。但是拍卖企业、委托人明知或应当知道拍卖标的真伪的，免责声明无效。
第四十三条 拍卖成交后，委托人没有协助买受人依法办理证照变更、产权过户手续，造成买受人或拍卖企业损失的，委托人应当依法给予赔偿。
委托人提出中止或者终止拍卖，给拍卖企业或者竞买人造成损失的，应当依法给予赔偿。
第四十四条 有下列情形之一的，可由县、市经贸部门逐级提请省级经贸部门撤消有关拍卖企业及分公司设立的许可决定，工商部门收回已发的营业执照：
（一）工作人员滥用职权、玩忽职守作出许可设立决定的；
（二）违反《拍卖法》和有关规定作出设立决定的；
（三）超越法定职权作出决定的。
第四十五条 行政机关以及行业协会的工作人员在工作中滥用职权、徇私舞弊、玩忽职守、索贿受贿的，对负有责任的主管人员和直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第四十六条 行政机关工作人员对在执行公务中获知的有关拍卖企业、委托人、竞买人、买受人要求保密的内容，应当按保密规定为其保密，造成泄密的，按有关规定处理。拍卖企业认为向管理机关报送的材料有保密内容的，应注明“保密”字样并密封。
第四十七条 拍卖企业、拍卖从业人员和相关管理部门及其工作人员违反其它法律法规规定的，由有关部门或其上级部门按相关法律法规作出处理。
第四十八条 本办法自2006年 月 日起试行，在执行中遇到的问题，请及时向市经贸、工商、税务、物价等部门反映。
附：1、清远市土地使用权拍卖佣金标准表；
2、清远市非土地使用权的拍卖物品佣金计量标准表。
中国人民银行突发事件应急预案管理办法
中国人民银行
中国人民银行突发事件应急预案管理办法
第一章总则
第一条 为规范人民银行系统突发事件应急预案的制定和管理工作，提高应对突发事件的综合管理水平和应急处置能力，做好应对风险和突发事件的各项工作，根据《中华人民共和国中国人民银行法》等相关法律法规和规章，参照国务院办公厅《国务院有关部门和单位制定和修订突发事件应急预案框架指南》，制定本办法。
第二条 人民银行各司局、分支行、企事业单位制定、评估、修订和管理应急预案适用本办法。
企事业单位包括人民银行直属企事业单位以及与人民银行主要计算机业务系统、网络系统联网运行的其他企事业单位。其中，对于与人民银行主要计算机业务系统、网络系统联网运行的其他企事业单位，由人民银行科技司会同相关司局负责指导、督促其参照本办法落实相关应急预案。
第三条 人民银行系统应急预案的制定和管理实行分类指导、分级负责的原则。
各司局、分支行和企事业单位要按照人民银行“三定方案”等确定的职责范围，主动、有序地开展突发事件风险评估、监测以及与预案的制定、评估、更新、演练相关的各项工作，统一接受人民银行应急预案领导小组的领导和管理。
办公厅负责人民银行总体应急预案的相关工作；各司局负责与自身业务直接相关的部门应急预案、专项应急预案和内部应急预案相关工作。
条法司负责与各项应急预案相关的法律事务，承办需由人民银行参与的各项应急处置法制化建设的相关工作。
各分行、营业管理部、省会（首府）城市中心支行负责本级应急预案各项工作，同时按各项应急预案的业务性质接受对口司局的指导。
各企事业单位负责本单位应急预案各项工作，除接受归口司局的指导外，主要计算机业务系统及网络应急预案相关工作，由归口司局会同科技司共同指导。
第四条 各司局、分支行和企事业单位的各项应急预案工作，应贯彻依法行政的要求，使突发事件的应急处置规范化、制度化和法制化。
第二章应急预案的制订
第五条 人民银行及其各司局、分支行和企事业单位在依法行政或经营管理过程中，因突发事件可能形成下列一个或多个风险的必须制定突发事件应急预案：
（一）无法正常、全面、充分地履行法定职责或开展正常的生产、经营管理活动；
（二）人员伤亡；
（三）较大财产损失或依法须由本单位承担法律责任的他人较大财产损失；
（四）危害县（市）以上区域的经济正常运行、金融稳定；
（五）危害人民银行的公共关系和形象，造成不良社会影响。
人民银行应急预案领导小组可根据实际需要，责成相关部门或单位制定针对其他风险的应急预案。
各司局、分支行和企事业单位可以实际需要制定针对其他风险的应急预案，或将其应急处置纳入适当的应急预案中。
第六条 各司局、分支行和企事业单位应结合本单位实际工作，定期或实时评估突发事件风险，提出突发事件风险评估报告。
各司局的突发事件风险评估报告报人民银行应急预案领导小组审核认定；分支行、企事业单位突发事件风险评估报告报本单位突发事件应急预案领导机构审核认定，并报上级单位或归口司局备案。
第七条 突发事件风险评估报告的定期报告周期原则上不超过二年。
各司局报告周期，由各司局提出意见，报人民银行应急预案领导小组确定。
分支行、企事业单位根据本单位实际情况，本着及时、有效和简便的原则，自行确定报告周期。
与主要计算机业务系统、网络通信系统相关的突发事件风险评估报告，定期报告周期不得超过一年，也可以根据技术进步、系统升级、应对风险变化等情况，采取实时评估的方式。
第八条 定期的突发事件风险评估报告包括以下内容：
（一）报告起止期及完成日期；
（二）报告期内主要突发事件风险的变化情况；
（三）对下一报告期内主要突发事件风险的预测分析；
（四）关于现有应急预案有效性的评估；
（五）关于是否需要修订现有应急预案或制定新应急预案的明确意见，以及修订内容或新应急预案的框架；
（六）报告期内与应急预案相关的演练、宣传和培训情况及下一报告期内的演练、宣传和培训计划；
（七）报告单位认为需要报告的其他内容；
（八）报告参与人员名单及其签章。
第九条 各级应急预案领导机构根据突发事件风险评估报告，研究确定本单位应急预案的修订和应急预案起草任务，并责成相关单位落实完成。
第十条 人民银行的应急预案体系包括五个层次：
（一）总体应急预案，确定人民银行应急处置的指挥体系、操作指南以及与应急处置相关的主要原则、标准和程序等。
（二）部门应急预案，应急预案的实施需要其他部门、单位的参与或协作，并列入《国家突发公共事件总体应急预案》的“部门应急预案目录”和《中国人民银行突发事件总体应急预案》的“部门应急预案目录”。
（三）专项应急预案，应急预案的实施不需要其他部门、单位的参与或协作，针对人民银行依法行政所必需的重要计算机业务系统、网络通信系统所面临的突发事件风险，列入《中国人民银行突发事件总体应急预案》的“专项应急预案目录”。
（四）内部应急预案，针对各自机关内部工作制定的应急预案，包括为确保机关正常工作而针对自然灾害、事故灾难、突发公共卫生事件和突发重大刑事案件、群体性事件而制定的内部规章制度。
（五）分支机构预案，各分支行、企事业单位根据自身应急处置机制建设的需要，制定的与上级单位应急预案相衔接的上级单位预案的分预案、子预案及次级预案等。
第十一条 总体应急预案由办公厅起草，经人民银行应急预案领导小组审核后，以人民银行发文颁布施行。
总体应急预案修订，由办公厅根据部门应急预案、专项应急预案和内部应急预案的调整等情况适时提出修订意见，经人民银行应急预案领导小组审核后，以人民银行发文颁布。
第十二条 部门应急预案由各司局、分支行和企事业单位提出立项、修订意见，报人民银行应急预案领导小组审核后，完成征求意见稿，以人民银行办公厅发文征求其他部门、单位意见，协商一致并经人民银行应急预案领导小组同意，以人民银行发文颁布，并向国务院完成备案程序。
第十三条 专项应急预案由各司局、分支行和企事业单位提出立项、修订意见，征求相关司局、单位意见，报经人民银行应急预案领导小组同意，以人民银行发文颁布。
第十四条 内部应急预案由各职能部门或单位自行制定施行，报本单位办公厅（室）备案，修订和解释亦同。
第十五条 分支机构应急预案由各分支机构、企事业单位按照上级单位要求，自行制定和确定发文形式，报上一级单位相关部门和办公厅（室）备案。
第十六条 应急预案的起草、修订和评估可根据需要聘请外部专家、咨询或研究机构参与。
第三章应急预案的内容标准
第十七条 应急预案的总则部分应当说明：编制目的和依据、突发事件的分类分级、适用范围、工作原则等，有分预案或次级预案的，还应说明应急预案体系。
突发事件的分类应当科学合理，方便应对处置；按照突发事件的性质、严重程度、可控性和影响范围等因素，应对其进行科学合理的分级，以便实施分级响应和开展预防、预警工作。
第十八条 应急预案应当说明应急处置的组织体系，明确领导机构、办事机构和工作机构等的职责。
第十九条 应急预案应当建立应对突发事件的预测预警、信息报告、应急处置、恢复重建及调查评估等运行机制，并以此提高应急处置能力和指挥水平。
对可能发生并可以预警的突发事件，应急预案应依据其可能造成的危害程序、紧急程度和发展态势，划分预警级别，建立相应的预警信息发布机制。
第二十条 应急预案应本着坚持平战结合、充分利用现有资源的原则，对人力资源、财力保障、物资保障、通信保障等作出应急保障方面的规定或说明。
第二十一条 应急预案应当明确预案的演练、宣传、培训及责任、奖惩等方面的管理规定。
第二十二条 应急预案应当在附则中说明预案的管理和生效等内容。
第二十三条 应急预案附录中应当根据需要列出应急处置联系人名单和联系方式、应急预案框架图、应急处置工作流程图、分预案或次级预案的目录等内容。
第二十四条 内部应急预案可在保证合规、完整、有效的前提下，本着方便处置的原则适当省略第十六条至第二十二条规定的部分内容。
第二十五条 应急预案正文前应有目录。
应急预案应按有关规定标注密级。
应急预案可对每个自然段用阿拉伯数字编号，以方便检索和引用。
应急预案的文字表述应当简明、准确、严谨。
第四章应急预案的管理
第二十六条 各司局、分支行和企事业单位应根据实际需要，定期制订应急演练计划，报本级应急预案领导机构审核同意后实施。
第二十七条 各司局、分支行和企事业单位应根据实际需要，组织编写相关培训大纲、教材和应急处置操作手册，编印突发事件通俗读本，通过培训，确保本单位工作人员熟练掌握必需的应急处置知识和技能。
各司局、分支行和企事业单位应根据应对突发事件的需要，确定应急预案、应急处置操作手册等资料的合理保存方式，以方便使用及指导应急处置。必要时可对应急预案、应急处置操作手册等资料采取异地备份保存、电子与纸质等多介质保存等方式。
第二十八条 各司局、分支行和企事业单位主要行政负责人为本单位及相关业务应急预案工作的第一责任人，统一组织领导各项应急预案工作。
列入应急预案联系名单的人民银行工作人员，应负责名单相关信息的真实有效；应急预案管理部门、单位应指定专人负责保持列入应急预案联系名单的人民银行以外工作人员相关信息的真实有效。
第五章附则
第二十九条 本办法由人民银行办公厅负责解释。
第三十条本 办法自发布之日起施行。