中国证券监督管理委员会


证监会关于完善基金管理公司董事人选制度的通知
证监会
证监基金字(2001)1号




各基金管理公司：
为适应证券市场改革开放的需要，进一步完善基金管理公司的公司治理结构，促进基金管理公司规范、独立运作，保护全体股东利益，维护基金投资人的合法权益，现通知如下：
一、基金管理公司董事会中应当至少有3名以上的董事符合下列条件：
（一）《公司法》规定的董事资格条件；
（二）不是基金管理公司股东单位的任职人员；
（三）不是基金管理公司当前或以前（三年以内）的任职人员；
（四）与基金管理公司的其他董事、监事、高级管理人员、督察员、基金经理、财务负责人等没有利益关系；
（五）不在与基金管理公司存在业务联系或利益关系的机构任职；
（六）具有5年以上金融、法律或财务工作的经验，并有足够的时间和精力履行董事职责；
（七）中国证监会根据市场规范和实践的需要规定的其他条件。
二、基金管理公司董事会审议下列事项时，须经三分之二以上符合本通知第一条规定的董事同意方可生效：
（一）基金管理公司和基金的审计事务；
（二）基金管理公司的关联交易；
（三）基金管理公司高级管理人员、督察员和基金经理的任免；
（四）基金管理公司董事、高级管理人员的薪酬及其他形式的报酬；
（五）基金管理公司租用基金专用交易席位；
（六）聘用销售代理、托管或注册登记机构及相关费率；
（七）基金管理公司聘请或更换会计师事务所；
（八）基金管理公司公司章程规定的其他事项；
（九）中国证监会根据市场规范和实践的需要规定的其他事项。
三、基金管理公司董事会中符合本通知第一条规定的董事的人数应多于公司最大股东委派的董事人数，且占董事会的比例不得低于三分之一。
四、符合本通知第一条规定的董事侯选人拟被多家基金管理公司聘任的，其应聘任职基金管理公司的数量不应多于3个。
五、基金管理公司应在公司章程中对符合本通知第一条规定的董事的选举与任免程序、工作方式等作出具体规定。
六、基金管理公司可以给予符合本通知第一条规定的董事一定的津贴，津贴的标准由董事会制定预案，报股东大会审议通过。津贴水平应适当，不能因此影响符合本通知第一条规定的董事的独立性。
七、基金管理公司应提供充分的信息和必要的工作条件，保证符合本通知第一条规定的董事依法履行职责。其行使职责时，公司有关人员应积极配合，不得拒绝、阻碍和隐瞒，不得干预其独立性。
八、基金管理公司的全体董事应遵守《公司法》、《证券法》等有关法律法规的规定，本着勤勉、忠实的原则，以公认的审慎和能力标准，保证董事会独立判断公司事务、决策公司经营，督促基金管理公司稳定、规范、独立运作，保护基金投资人权益。不在公司担任具体管理职务的董事，因履行职责到达公司现场的时间每年应当不少于10个工作日。
九、已经设立的基金管理公司应在本通知发布之日起6个月内完成完善公司治理结构、修改公司章程等工作。
基金管理公司不能有效执行本通知有关规定的，中国证监会将视情况依法予以处理。
十、本通知从发布之日起实施。


2001年1月16日
建设部


关于印发《关于对建设系统贯彻执行行政许可法情况开展监督检查的工作方案》的通知

建法[2005]87号

各省、自治区建设厅，直辖市建委及有关部门，新疆生产建设兵团建设局，部机关各单位，部有关直属单位：

　　　按照监察部印发的《关于监察机关对行政许可法贯彻执行情况开展监督检查的意见》通知（监发[2005]2号）要求，建设部和监察部驻部监察局共同研究制定了《关于对建设系统贯彻执行行政许可法情况开展监督检查的工作方案》，现印发给你们，请结合实际，认真做好有关工作。

　　附件：1、关于对建设系统贯彻执行行政许可法情况开展监督检查的工作方案

　　　　　2、监察部关于印发《关于监察机关对行政许可法贯彻执行情况开展监督检查的意见》的通知（略）

中华人民共和国建设部
二○○五年五月三十一日

关于对建设系统贯彻执行行政许可法情况开展监督检查的工作方案

　　2005年3月监察部印发了《关于监察机关对行政许可法贯彻执行情况开展监督检查的意见》（以下简称“《意见》”），要求监察部派驻各部门的监察局认真履行职责，把对行政许可法贯彻执行情况的监督检查作为一项重要任务，切实抓紧抓好；并将建设部门列为2005年监督检查的重点部门。按照《意见》的要求，现对建设系统贯彻执行行政许可法情况开展监督检查工作提出如下方案：

　　一、 监督检查的目的和工作目标

　　（一）监督检查目的

　　促进行政许可法全面正确地贯彻与实施，加快政府职能转变，从源头上预防和治理腐败，建立起行为规范、运转协调、公正透明、廉洁高效的建设行政管理体制。

　　（二）监督检查工作目标

　　通过监督检查，督促各级建设行政机关及法律法规授权的组织依法实施行政许可，公开透明，高效便民，依法保护公民、法人和其他组织的合法权益。

　　二、监督检查的范围和内容

　　监督检查的范围包括两个层次，一是对建设部机关及有关单位直接实施的行政许可的监督检查，二是对建设系统贯彻执行行政许可法的监督检查。

　　（一）对建设部机关及有关单位直接实施行政许可监督检查的内容

　　1、2004年7月1日以后由建设部机关及有关单位直接实施的行政许可事项，着重检查行政许可的实施程序是否合法，以及行政许可的收费情况。

　　2、对国务院明令取消的行政许可事项，建立后续监管制度的情况。有哪些取消的行政许可事项（包括国务院第一、二、三批宣布取消的建设行政许可事项）必须建立后续监管制度；目前有多少建立了后续监管制度，还有多少应该建立后续监管制度而还未建立，说明原因和今后工作的具体意见。

　　3、国务院决定调整管理方式的行政许可事项的落实情况。国务院决定调整管理方式的行政许可事项（包括国务院第一、二、三批宣布调整管理方式的建设行政许可事项）是否已及时转交给有关行业组织、中介机构，目前这些行业组织和中介机构是如何实施管理的。

　　4、清理涉及行政许可的部门规章和规范性文件的情况。部门规章清理、修订情况，修订的时间安排；2004年7月1日前（行政许可法实施前）规范性文件清理、修订情况以及7月1日后（行政许可法实施后）发布的规章、规范性文件有否与许可法相抵触的情况。

　　5、2004年7月1日以后各业务司直接实施的行政许可项目。提出行政许可申请的数量，受理的行政许可项目数量，不予受理数量及准予行政许可的数量；不受理行政许可申请或者不予行政许可的原因，不受理行政许可申请或不予行政许可时是否依法书面说明理由。

　　6、办理行政许可事项是定期受理还是随时受理；办理行政许可事项的期限，是否存在对符合法定条件的申请人不在法定的期限内做出准予许可的决定的情况。

　　7、依法应当听证的行政许可事项，是否依法举行了听证；依法应当根据招标、拍卖结果和考试成绩择优做出行政许可决定的事项，是否根据招标、拍卖结果或考试成绩择优做出准予或不准予行政许可的决定。

　　8、是否在办公场所公示了依法应当公示的材料，是否向申请人、利害关系人履行了法定告知义务；申请人提交的申请材料不齐全或不符合法定形式时，是否一次性告知申请人必须补正的全部内容。

　　9、行政许可的实施和结果是否公开，公众是否可以查阅。

　　10、是否对不符合法定条件的申请人准予行政许可，或超越法定职权做出准予行政许可的决定；是否对符合法定条件的申请人做出不予行政许可的决定。

　　11、有无索取或收受他人财物，谋取其他利益的问题。

　　12、行政许可事项收费情况及存在的问题。实施的行政许可事项中，有哪些项目收费，收费的依据和标准；申请人如何获取行政许可申请书格式文本，申请人是否可以无偿索取有关申请表格，查阅行政许可的实施和结果，是否收费。

　　13、有无擅自收费或不按照法定项目和标准收费的行政许可事项。

　　14、有无截留、挪用、私分或变相私分实施行政许可依法收取的费用的情况。

　　（二）对建设系统实施的行政许可监督检查的内容

　　1、贯彻实施行政许可法的相关配套制度建立情况。包括统一受理行政许可申请和统一送达行政许可决定的制度；受理、审查、听取行政许可申请人和利害关系人意见、听证、招标、拍卖、考试、检验检测等实施行政许可的具体工作程序和有关制度；对被许可人的监督检查制度；实施行政许可的责任追究制度；实施行政许可的绩效评估制度。

　　2、实施行政许可的主体、程序是否合法。

　　3、对国务院明令取消的行政许可事项，是否还在进行审批。

　　4、行政许可事项的设定依据是否合法。

　　5、是否严格规范了备案、核准的范围和程序。已取消和下放的许可事项，是否还在通过备案的方式变相实施审批。

　　6、行政许可事项的收费情况，有无擅自收费或不按照法定项目和标准收费的行政许可事项。

　　7、清理行政许可事项所涉及的规范性文件的情况。

　　三、监督检查的方式

　　（一）自查和检查相结合。实施行政许可的单位按照监督检查的内容进行自查，提交自查报告。驻部监察局会同建设部政策法规司对建设部机关及有关单位全面检查，对地方建设部门重点抽查。

　　（二）深入实际，调查研究，召开座谈会。

　　（三）结合行政许可电子政务建设，通过网络进行调查，征求建设系统行政管理部门、被许可人以及关注建设行政许可的各方人士的意见，或委托专业调查机构对建设行政许可事项实施情况进行调查。

　　四、监督检查的工作分工

　　（一）行政许可法贯彻执行情况的监督检查工作由监察部驻部监察局会同建设部政策法规司进行，建设部有关司局配合。

　　（二）监察部驻部监察局会同建设部综合财务司，对有关司局及有关单位行政许可收费的自查情况进行检查，提出处理意见。

　　（三）建设部政策法规司负责提出清理、修改部门规章的处理意见。

　　（四）建设部有关司局对清理修改规范性文件提出处理意见。

　　五、监督检查要求

　　（一）不按行政许可法的规定和要求，对行政许可事项做出规定的规范性文件，要予以纠正。清理设定行政许可的依据文件，对已取消或调整的行政许可事项，要及时废止或修订相关依据文件。

　　（二）加强对行政许可实施后的监督检查，认真受理和处理涉及行政许可的有关投诉。对违反行政许可法的行政机关及其工作人员，责令其改正；情节严重的，要对直接负责的主管人员和其他直接责任人依法给予行政处分。

　　（三）认真查找贯彻执行行政许可法中存在的问题，提出解决问题的办法和具体整改措施。

　　（四）及时总结推广实施行政许可法的好经验和做法，研究解决工作中遇到的新情况、新问题。

　　六、监督检查时间安排

　　（一）自查阶段（6-7月）。各单位对本单位贯彻实施行政许可的情况进行自查。各省、自治区、直辖市建设部门及机关各司局和有关单位7月底前向监察部驻部监察局提交自查报告（一式三份）。

　　（二）检查阶段（8-9月）。监察部驻部监察局会同建设部有关司对建设部部内实施行政许可的单位进行检查，对部分省（区、市）建设部门进行重点抽查。

　　（三）整改和处理阶段（10-11月中旬）。对存在的问题，各地、各单位要提出整改措施，并认真落实。对发现的有悖行政许可法的行为，要及时纠正，严肃处理。11月15日前，各省、自治区、直辖市建设部门及机关各司局和有关单位提交整改情况报告。

　　（四）总结验收阶段（11月中旬—12月）。监察部驻部监察局对监督检查情况进行总结和验收，12月底前向监察部提交专题报告。

　　为加强对建设系统贯彻执行行政许可法情况的监督检查工作，监察部驻部监察局会同建设部有关司局组成工作组，具体负责落实。

　　联系人：

　　靳世文（监察部驻部监察局）电话：（010）58934030

　　电子邮箱：jinshw@mail.cin.gov.cn

　　宋长明（建设部政策法规司）电话：（010）58933263

　　电子邮箱：songchm@mail.cin.gov.cn