简论刑事诉讼中程序公正与实体公正之并重

田永东


　　对任何司法制度而言，公正都带有根本性。司法公正（又称诉讼公正），包括程序公正和实体公正两个方面。
　　一、程序公正（即过程公正），是指诉讼程序方面体现的公正，即诉讼参与人能充分有效的参与，程序得到遵守，程序违法得到救济。程序公正的内容包括程序公开、程序中立、程序参与、程序平等、程序安定、程序保障。具体要求主要有：（一）严格遵守刑事诉讼法的规定。这是以刑事诉讼法的公正内容作为前提的。如果立法不公， 执法越严越不公正。（二）认真保障当事人和其他诉讼参与人 、特别是犯罪嫌疑人、被告人和被害人的诉讼权利。（三）严禁刑讯逼供和以其他非法手段取证。（四）真正实现司法机关独立行使职权。（五）审判前程序的尽量透明，审判程序的公开和中立。（六）按法定期限办案、结案。上述几项要求，第一项是形式上的程序公正，后五项是实质上的程序公正。
　　二、实体公正（即结果公正），是指案件实体的结局处理所体现的公正，即司法裁判应以客观存在的事实为依据，且适用法律正确。实体公正的实现有利于保障当事人的合法权益，增进民众对诉讼的信赖，稳定社会秩序的作用。具体要求主要有：（一）据以定罪量刑的犯罪事实必须准确无误地认定。做到证据确实充分。（二）正确适用刑法，准确认定犯罪嫌疑人、被告人是否有罪及其罪名。（三）按照罪刑相适应原则，依法适度判定刑罚；（四）对于错误处理的案件，采取救济方法及时纠正、及时补偿。据此，程序公正和实体公正各自有其独立的公正内涵和标准，不能互相代替。
　　三、对于实体公正与程序公正孰优孰劣，主要有以下三种观点：（一）实体优先论。该种观点认为实体是目标，程序只是保证目标的手段。（二）并重论。该种观点认为实体与程序并重，将程序公正和实体公正比做“车之两轮，鸟之双翼”。（三）程序优先论。该种观点认为程序公正是司法公正的逻辑起点，但当程序与实体发生冲突时，程序比实体优先。
　　四、程序的价值。（一）首先在于保证实体价值的实现。如果程序的设计和实施是公正的，则在多数情况下得出的实体结论会是公正的。我国的《刑事诉讼法》在保障实体公正这个方面仍需改革、完善（如还没有确立系统有效的制度防止刑讯逼供、建立保证证人出庭的基本制度等）。司法工人员在诉讼过程中不能只满足于追求程序公正，而需进一步认真实现实体公正的目标。（二）第二个方面在于其独立价值，是指程序公正本身直接体现出来的民主、法治、人权和文明的精神。其不依附于实现实体公正而存在，本身就是社会正义的一种重要内容。如同球赛的规则，不仅为了保证较有实力的球队获胜（实体价值），而且要使球赛本身进行得更文明精彩，这样观赏性才会更大（程序价值）。公正的刑事诉讼程序，如文明取证、公开审理、保障辩护权等，一方面直接体现司法活动的民主和人权精神，体现看得见的正义，同时会使案件的处理客观公正。所以，程序公正既是手段，又是目的。
　　五、程序公正与实体公正具有内在的一致性，总体上说是统一的，其终极目的都是追求纠纷的公正解决。（一）实体公正对裁判的可接受性无疑是非常重要的。因发现事实和适用法律的不确定性，由此也可推导出实体公正具有不确定性，而程序公正的特性有助于给这种不确定性提供正当性的基础。程序公正具有保障实体公正实现的作用。（二）程序公正相对实体公正又具有独立性，因程序公正具有与实体公正的不同评判标准，程序公正与实体公正还可能出现价值冲突，即程序公正和实体有时不可避免地发生矛盾，当发生矛盾时，在一定的情况下，应当采取程序优先的原则，例如：非法证据排除规则等；但在某种情况下，又必须采取实体优先的原则，例如：因错误地认定事实或适用法律，造成错判错杀，冤枉无辜。这种情况下，一旦发现，应必须提起审判监督程序，纠错平反， 并且给予国家赔偿，而不受终局程序和任何诉讼时限的限制。总之，程序公正和实体公正如车之两轮，鸟之两翼，互相依存，互相联系，不能有先后轻重之分。又因我国长期存在着“重实体、轻程序”的理念和做法，也要求我们在追求实体正义的过程中将程序正义放在优先地位。


黑龙江省北安市人民法院 田永东
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贵州省人大常委会


贵州省河道管理条例
贵州省人民代表大会常务委员会


（1997年11月31日贵州省第八届人民代表大会常务委员会第三十一次会议通过1998年1月1日起施行）

第一章 总 则
第一条 为加强河道管理，保障防洪安全，防止水质污染，合理开发利用河道，充分发挥江河湖库的综合效益，根据《中华人民共和国水法》、《中华人民共和国防洪法》和有关法律、法规，结合本省实际，制定本条例。
第二条 本条例适用于本省行政区域内的河道（包括水库、湖泊、人工水道、行洪水道和岩溶暗河）。
河道内的航道，执行《中华人民共和国航道管理条例》。
第三条 开发、利用、整治河道，应当服从流域综合规划和防洪的总体规划，兴利与除害相结合。全面规划，统筹兼顾，综合利用，讲求效益，促进各项事业的发展。
第四条 县级以上人民政府水行政主管部门（以下简称水行政主管部门）是本行政区域内河道的主管部门。
有关部门依照职责分工协助做好河道管理工作。
第五条 河道管理实行按水系统一管理和分级管理相结合的原则。
（一）长江流域的乌江、三岔河、六冲河、清水河、芙蓉江、赤水河、清水江、舞阳河；珠江流域的黄泥河、北盘江、蒙江、都柳江、南盘江，红水河的干流河道，由省水行政主管部门实施管理；
（二）跨行政区域的河道，由其共同的上一级水行政主管部门实施管理；
（三）本款（一）、（二）项以外的河道，由所在地县级水行政主管部门实施管理。
上级水行政主管部门可以授权或者委托下级水行政主管部门管理河道。
第六条 河道防汛和清障工作实行各级人民政府负责制。
第七条 对在河道整治、建设、保护、管理方面成绩显著的单位和个人，由县级以上人民政府或者水行政主管部门给予表彰奖励。
各级水行政主管部门及水政监察人员必须依法履行职责，接受社会监督。

第二章 整治和建设
第八条 各级水行政主管部门应当会同有关部门，根据流域综合规划和国家规定的防洪标准、通航标准及其他有关技术要求，编制河道整治与建设规划，报同级人民政府批准，并报上一级水行政主管部门和有关部门备案。
河道的整治与利用以及在河道管理范围内进行建设，应当服从河道的整治规划，维护堤防安全，保持河势稳定和行洪、航运的通畅。
第九条 河道岸线及滩地的开发利用、保护和建设，应当服从河道、航道整治规划、土地利用总体规划和城镇建设规划。流经城镇和大中型厂矿的河段按河道管理权限由水行政主管部门会同有关部门编制岸线利用规划，报同级人民政府批准后实施。
第十条 在跨行政区域的河道、界河河道修建排水、阻水、引水、蓄水等水工程以及河道整治工程，应当征求各有关方的意见，并经上级水行政主管部门审查批准。
第十一条 修建开发水利、防治水害、整治河道的各类工程和跨河、穿河、穿堤、临河的桥梁、码头、道路、渡口、管道、缆线等建筑物及设施，建设单位编制立项文件时，必须按河道管理权限将工程建设方案报送水行政主管部门审查同意后，方可按基本建设程序履行审批手续。
建设项目安排施工时，应当按照批准的设计或者规划划定的位置和界限进行。施工期间水行政主管部门应当对其是否符合河道整治规划进行检查。
建设项目竣工验收应有水行政主管部门参加，建设单位应在验收前30日将有关文件资料报送水行政主管部门。
第十二条 水行政主管部门自接到建设单位建设项目申请之日起，应当在30日内将审查意见书面通知申请单位。
建设单位对审查意见有异议的，可在接到通知书之日起15日内向上一级水行政主管部门提出复审申请，由复审部门会同同级计划主管部门按规定处理。
第十三条 修建桥梁、码头和取水、排水等设施，必须按照国家规定的防洪标准、岸线规划和其他技术要求进行，不得缩窄行洪通道。
桥梁和栈桥等建筑物的梁底必须高于设计洪水位，并按照防洪和航运的要求留有一定的超高。
跨越河道的管道、线路的净空高度必须符合防洪和航运的要求。

第三章 保护和清障
第十四条 河道管理范围按下列原则确定：
（一）有堤防的河道为两岸堤防之间的水域、沙洲、滩地（包括可耕地），两岸堤防及护堤地；
（二）无堤防的河道按设计洪水位或者历史最高洪水位确定；
（三）湖泊周边界之内的水域、洲滩、出入水道和岩溶暗河按历史最高洪水位确定；
（四）水库按校核洪水位确定。
河道具体管理范围的划定，由县级以上水行政主管部门会同有关部门提出，报同级人民政府批准，并立桩定界。
第十五条 在河道管理范围内，禁止下列活动：
（一）修建影响行洪及阻塞岩溶暗河和行洪水道的建筑物、构筑物；
（二）种植阻水高秆植物（堤防防护林除外）；
（三）设置拦河渔具以及弃置矿渣、石渣、煤灰、泥土、垃圾等杂物；
（四）移动或拆除河道堤防、护岸、闸坝等水工程以及各类测量、监测等附属设施；
（五）在大坝、堤防安全保护区内进行打井、钻探、爆破、挖筑鱼塘、采石、取土等危害安全的活动；
（六）在河道两岸及山体滑坡、崩岸、泥石流等自然灾害多发地段进行毁林、垦荒、采石、取土、采矿等危及山体稳定的活动；
（七）挤占河道。
第十六条 在河道管理范围内进行下列活动，必须报经水行政主管部门批准后，方可办理有关手续：
（一）采砂、采矿、采石、取土、淘金；
（二）爆破、钻探、垦荒、挖筑鱼塘、修路、开渠、打井；
（三）在河道滩地存放木材等物料、修建厂房或者其他建筑物、构筑物以及开采地下资源、进行考古发掘、开展集市贸易活动；
（四）整治河道、修建水工程建筑物或其他设施、围垦河道；
（五）旅游开发。
第十七条 禁止任何单位和个人损毁堤防、护岸、闸坝、水工程建筑物，损毁防汛设施、水文监测和测量设施、河岸地质监测设施以及通信照明等设施。
禁止非管理人员操作河道上的涵闸，干扰河道管理单位的正常工作。
第十八条 水行政主管部门应当开展河道水质、水量监测工作，加强水资源的保护，协同环境保护部门对水污染防治实施监督管理。
河道管理范围内排污口的设置或者改建、扩建，排污单位在向环境保护部门申报之前，应当征得水行政主管部门的同意。
第十九条 河道堤防所需的防汛岁修费由省、地、县财政分级负担，列入同级财政年度预算。
河道工程修建维护管理费及在河道管理范围内采砂、取土、淘金管理费，按照国家有关规定执行。
第二十条 河道管理范围内下列阻水障碍物或者工程设施，按照“谁设障、谁清除”的原则，由水行政主管部门提出清障计划和实施方案并规定清除期限：
（一）严重壅水、阻水危及安全泄洪的桥梁、引道、码头、栈桥、泵房、渡口和其他跨河工程设施；
（二）围堤、围墙、房屋；
（三）阻水道路、阻水渠道；
（四）弃置的矿渣、砂石、煤渣、泥土、垃圾等；
（五）堆放的影响行洪的物料及设置的拦河渔具；
（六）行洪通道内的高秆植物；
（七）其它影响河道安全泄洪和河势稳定的障碍物。

第四章 法律责任
第二十一条 违反本条例第十六条规定的，县级以上水行政主管部门或会同其他有关部门，责令停止违法行为，没收违法所得，可以并处5000元以下罚款。
第二十二条 违反本条例第十五条、第十七条规定的，县级以上水行政主管部门除责令其停止违法行为外，可视情节给予警告、采取补救措施、处以30000元以下罚款；构成犯罪的依法追究刑事责任。
第二十三条 违反本条例第二十条规定，逾期不清除的，由当地人民政府组织强行清除，清障费用由设障者承担。
第二十四条 当事人对行政处罚决定不服的，可以依法申请复议或向人民法院起诉。逾期不申请复议不起诉又不履行处罚决定的，作出处罚决定的机关可以申请人民法院强制执行。
第二十五条 对违反本条例规定，造成国家、集体、个人经济损失的，受害方可以请求水行政主管部门处理，也可以直接向人民法院起诉。
第二十六条 水行政主管部门的工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，由其所在单位或上级主管部门给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。



1997年11月21日