法的流失与“软法”

龙城飞将


　　网上浏览时无意中发现了一篇文章：《法的流失与“软法”》。文章的作者是林磊和陈延超，两人均是名牌大学兰州大学法学院的法律硕士。
　　读到这篇文章，我感到欣喜。欣喜之一，我找到了知音。这个题目是我长期以来关注的，并且是我博士论文的主题。我的博士论文《法流失论——法运行的经济学分析》写了20多万字，后来切出其中15万字进行学位答辩。我在读博士阶段，读了国内外一些法理学、法社会的书籍，从中了解到埃利希所说的“法法”、唐?布莱克所说的法的运动的量等理论描述，然后又结合在工作实践中所实际感受到的法运行的状况，我做出结论说，法是体现全体人民的意志，但经过国家这个机构，经过一定的立法程序。法一发颁布即要求人民严格遵守。但法的体系分为不同的层级，随着法的层级的演化，最基层，人民实际执行的“法”在很多情况下从量与质两个方面都远远地脱离了最高层级的法，即发生了法的减损，我把这种现象定义为“法的流失”。另一方面，在法运行的各个环节中，人们，尤其是政府的执行机构、司法机构在很多情况下又会置法律的根本规定于不顾，只执行距离他最近的法律，或者干脆直接按照他们个人的“理解”来决定自己的行动。这种现象也属于法的流失。
　　我这个概念的提出，是一个十分艰难的过程。最初我提出这个想法时是在博士论坛。博士论坛是为我们论文作基础准备工作的。后来又在论文开题作了近两万字的开题报告。难就难在开题报告被否掉。经过一轮准备后，最后确定的论文主题又回到了这个题目上。当时导师组的一位导师讲到我的这个选题说，你这题目，或者是一无用处的“伪命题”，或者是引起巨大反响、有巨大贡献的研究。我的论文在博士论文库可以下载到，在我的博客上也节选了一些内容。我的一位经济学同学，现在的经济学教授读了我的论文后评价说，“你这是研究很具体、很现实的问题，提出了一个新的概念，描述了法运行的一种状况”。法学的同学则说，你用经济学来分析法的运行，这题目太大了，咱看不懂。近来，看了一些关于“软法”的研究。还有人把它与埃利希的“法法”联系在一起，但少有人将此与布莱克的法的量的分析联系。总的感觉是，对“软法”的研究多侧重在规则上，而我的论文讲法的流失是从规则到行动。此外，“软法”的研究多从下面，例如肯定它的存在，而我则从负面，即我把许多这样的现在定义为法的流失，并且加上了量的概念。
　　总之，是找到了知音。原先我以为只有我一个人在研究这个题目，而且这个题目曾经那么不被人看好，现在找到知音了。西方有个制度法学，就是由不同语言的两个国家的学者分别创立，最后他们走到了一起。
　　欣喜之二，是长江后浪推前浪。我的论文，洋溢十多万言，但他们俩们后生仅用2400多字就把与我论文完全相同的内容的精髓表现了出来，这说明年轻人的水平比我们提高了，看得比我们远了。我们值得为这些后起之秀而欣喜。
　　欣喜之三，其论文也我的博士论文结构、观点、一些结论性的表述不谋而合，说明大家对同一事物有了共同的认识。随着对此关注的人增多，也许会加深对这一领域或命题的研究。
在此，我把他们的文章附在本文之后，供读者参考。

2010-3-30
作者博客：http://www.yadian.cc/people/6493/
http://blog.sina.com.cn/zjysino20080207

附：
法之流失浅议

林磊　陈延超

摘 要 法是运动的而非静止的，故法之流失也称法在运动过程中的流失．法的生命在于运动，法的自身价值在运行中得到体现与实现．本文分别从法在立法过程．司法过程．行政执法过程以及守法过程中的流失表现来总结归纳法的流失原因，并且最后寻找出解决法流失的根本出路。

关键词 法流失；救济；民主

中图分类号：D90 文献标识码：A
文章编号：1009-0592(2009)0l一389-01

一、法之流失的内涵与外延

　　唐•布菜克指出：“法律是政府的社会控制，或者说它是国家和公民的规范性生活，如立法、诉讼和审判”。法之流失也称法在运动过程中的流失，在质的规定性上，是指法的运动总是偏离法的制度规定：在量的规定性上，是指法在运动过程中总量的减损。从法运行的表现形式而言，法之流失可分为立法过程的法流失，司法过程沾的流失，行政执法过程法的流失，守法过程法的流失，纠纷私力处理过程法的流失。

二、法在运动过程中的流失

(一)我国立法过程中法的流失

　　在立法的实际过程中，有许多种行为实际上偏离了《宪法》和《立法法》规定的目标与原则，一些具体的立法行为悄悄地淹没了《宪法》和《立法法》的根本性规定。具体表现主要有：首先，全国人民代表大会代表比例偏离了立法的基础。其次，各方利益影响立法。在我国，影响立法的进程的主要有政府部门的利益、地方政府的利益以及利益集团的利益。再次，利益集团影响立法。利益博弈进入立法领域，是旨在将利益上升为法定权利的努力，是从规则的被动接受者到主动参与制定者的觉醒，是从无序争利到有序博弈的进步。最后，司法解释“准立法化”。中国的司法实践普遍把司法解释当作具有普遍约束力的规范性法律文件，“司法解释具有法律效力，可以被裁判引用，在一定程度上构成了我国的‘法律渊源’，对经济社会的发展和社会成员权利的得失影响深刻。”

(二)司法过程中法的流失

　　法学或者界定法规则是一个社会为决定什么行动应受公共权力加以惩罚或强制执行而直接或间接地使用的一批特殊规则，或者将法定义为是命令，是国家的命令，主权者的命令，或者把法理解为判决。当法院做出判决时，真正的法才被创造出来。诚然，这样做可以在一定层面上提示法这种特殊事物的发展规律和内在的本质。人们梦想法上的公平，人们也一直以为法官能够为我们带来这种公平，给予法官很高的期望值，甚至把应然或理想的法官看作是一种精神甚至是神的化身，但实际的情况并非全部如此。

(三)行政执法过程中法的流失

　　狭义的执法指行政执行，指因家行政机关、法律授权或委托的组织及其公职人员在行使行政管理权的过程中，依照法定职权和程序，贯彻实施法律的活动。围家的目的是双重目的：第一个目的是通过界定形成产权结构的竞争与合作的基本规则——即在要素和产品市场上界定所有权结构——而使统治者的“租金”最大化。第二目的是在第一个目的的框架中降低交易费用以使社会产出最大，从而使国家税收增加。
这两人目的并不完全一致，第二个目的包含一套能使会产出最大化而完全有效率的产权，而第一个目的是企图确立一套基本规则以保证统治者自己收入的最大化。如果我们愿意放宽单一统治者的假设，那么就是使统治者所代表的集团或阶级的垄断租金最大化，使统治者的租金最大化的所有权结构与降低交易费用和促进经济增长的有效率体制之问，存在着持久的冲突。

(四)守法过程中法的流失

内蒙古自治区人大常委会


内蒙古自治区实施《中华人民共和国水法》办法
内蒙古自治区人大常委会


（1991年4月20日内蒙古自治区第七届人民代表大会常务委员会第二十次会议通过 1991年4月21日公布实行）

目 录

第一章 总 则
第二章 管理机构与职责
第三章 开发利用
第四章 水资源和水工程保护
第五章 用水管理
第六章 防汛与抗洪
第七章 法律责任
第八章 附 则

第一章 总 则
第一条 为了合理开发、利用、保护和管理水资源，防治水害，充分发挥水资源的综合效益，促进自治区经济发展和人民生活的改善，根据《中华人民共和国水法》和有关法律、法规，结合自治区的实际，制定本办法。
第二条 本办法所称水资源，是指地表水和地下水。
在自治区行政区域内开发、利用、保护、管理水资源，防治水害，必须遵守水法和本办法。
国家确定的重要河流，国界河流、湖泊，省区界河流的管理，按国家有关规定执行。
第三条 水资源属于国家所有，即全民所有。
农村、牧区集体经济组织所有的水塘、水库中的水属于集体所有。
各级人民政府保护依法开发利用水资源的单位和个人的合法权益。
第四条 各级人民政府要加强水资源管理和保护工作，采取工程措施和生物措施，种草种树，涵养水源，保护植被，防治水土流失、土地沙化，改善生态环境。
任何单位和个人都有保护水资源的义务，并有权对污染和破坏水资源的行为进行监督、检举和控告。
第五条 开发利用水资源和防治水害，应当全面规划，统筹兼顾，综合利用，讲求效益，发挥水资源的多种功能。
第六条 各级人民政府要加强对计划用水，科学用水，节约用水的管理。各单位应当采用节约用水的先进技术，制定合理用水定额，提高水的重复利用率。
用水，在国家规定的范围内实行有偿使用。
第七条 在开发、利用、保护、管理水资源，防治水害，节约用水和水资源的科学技术研究等方面成绩显著的单位和个人，由各级人民政府给予奖励。

第二章 管理机构与职责
第八条 自治区对水资源实行统一管理与分级、分部门管理相结合的制度。
自治区水利行政部门是自治区人民政府的水行政主管部门，负责自治区水资源的统一管理工作。
设区的市人民政府、盟行政公署、旗县级人民政府水利行政部门是同级人民政府的水行政主管部门，负责本行政区域内水资源的统一管理工作。
旗县级以上人民政府有关部门协同水行政主管部门负责本部门职责范围内的水资源管理工作。城市建设部门归口管理城市节约用水、城市规划区地下水的开发利用和保护；环境保护部门对水污染防治进行监督管理；交通部门负责航道管理；地矿部门参与水资源调查、评价、规划，协同
水行政主管部门管理地下水资源，进行地下水资源勘查管理、监测、统计、分析及开发利用监督管理。
第九条 自治区水行政主管部门的主要职责：
（一）贯彻实施水法和本办法以及有关水行政管理的法律和法规，负责水行政执法工作；
（二）统一管理水资源，归口管理水土保持和节约用水工作，组织协调重要的水资源科研工作，组织重大的水工程建设；

（三）会同有关部门统一进行水资源的综合科学考察和调查评价，编制开发利用水资源、涵养水源和防治水害的综合规划，制定水的长期供求计划；
（四）确定跨盟、市的水量分配方案和水工程项目，协调跨盟、市之间的水事纠纷；
（五）组织实施取水许可制度和征收水资源费；
（六）负责管理、保护、监督水利和水土保持工程设施，归口管理自治区水库渔业；
（七）负责水资源的保护、水质监测、调查和评价，对水文工作进行行业管理；
（八）统筹城乡水资源，归口管理农村、牧区水利和苏木、乡镇供水，管理以防洪、灌溉、供水为主的水力发电和农村小水电；
（九）归口管理自治区防洪、防凌、抗旱工作，负责防汛抗旱指挥机构的日常事务；
（十）会同有关部门管理河道、湖泊、水库、蓄滞洪区等水域及其岸线，协同环境保护部门对水污染防治实施监督管理。


第三章 开发利用
第十条 开发利用水资源必须进行综合科学考察和调查评价。水资源的综合科学考察和调查评价，由自治区水行政主管部门会同有关部门统一进行。
第十一条 开发利用水资源和防治水害，应当按照流域或者区域进行综合规划和专业规划。专业规划服从综合规划，并兼顾地区、行业需要。
自治区确定的主要河流的综合规划，由自治区水行政主管部门会同有关部门编制，报自治区人民政府批准。
盟市、旗县（市）行政区域或者河流流域的开发利用水资源综合规划，由同级水行政主管部门会同有关部门编制，报同级人民政府批准，并报上一级水行政主管部门备案。
第十二条 防洪、灌溉、治涝、排水、航运、城市和工业供水，水力发电、渔业、旅游、疗养、水质保护、水文测验、水土保持、地下水普查勘探与动态监测和开发利用等有关水资源的各项专业规划，由旗县级以上人民政府有关主管部门编制，经同级水行政主管部门进行综合平衡，报
同级人民政府批准，并报上一级水行政主管部门备案。
第十三条 开发利用水资源，应当首先保证城镇、农村、牧区居民生活用水，统筹兼顾农业、牧业、林业、工业用水和航运的需要。在水源不足的地区，严格控制扩大城市规模和耗水量大的工业、农业的生产规模。
农业区和城郊蔬菜基地开发利用水资源，要优先保证粮食生产和蔬菜生产的供水。
牧业区开发利用水资源，必须优先保证畜群供水，兼顾饲草、饲料基地和草原的灌溉。
林业区开发利用水资源，应当优先保证育苗、幼林和速生丰产林的用水，兼顾森林工业和木材流运的用水。
确因特殊需要，开采农业区、牧业区水资源，影响当地农牧民生产和生活的，必须经旗县级以上人民政府批准，并按有关规定合理支付安置费和补偿费。
第十四条 跨盟、市河流的河道管理，由自治区水行政主管部门与有关盟、市协商确定，其它河流的河道管理，由盟、市水行政主管部门确定。
第十五条 各级人民政府在制定城市、工矿区发展规划时，必须进行水资源评价。扩大城市、工矿区供水规模，须经上一级人民政府水行政主管部门同意。
自治区境内大中型建设项目的水资源评价，由自治区水行政主管部门审查，并会同有关部门核准。
第十六条 对水能丰富或者有水运条件的河流、湖泊，实行有计划、多目标的开发利用。
第十七条 开发利用地下水，必须在水资源调查评价的基础上，实行统一规划，加强监督管理，坚持采补平衡的原则，防止水源枯竭和水污染。对已超采的地区，要严格控制采水量，并采取补救措施。

第四章 水资源和水工程保护
第十八条 确需在河流、湖泊等水域内和在水库、沟渠等水工程及其管理保护范围内设置或者改建排污口的，必须经水行政主管部门同意，由环境保护部门按有关规定批准。
旗县级以上人民政府水行政主管部门会同环境保护部门，对本行政区域范围内的水体排污情况进行现场检查，被检查单位必须如实反映情况，提供必要的资料。
对造成水污染的单位和个人，按照有关法律、法规的规定处理。
第十九条 禁止在水库、湖泊周围，河道两岸的管理和保护范围内采矿，确需开采的，要经水行政主管部门同意。采矿单位必须采取措施，防止水域及水土流失区受到污染和破坏。
开采矿藏或者兴建地下工程，实行排、供水结合。因疏干排水导致地下水位下降，水源枯竭，影响当地工农牧业生产或者居民生活的，采矿或者建设单位应当采取补救措施，造成损失的，应当负责赔偿。
第二十条 兴建水工程或者其他建设项目，对原有灌溉用水、供水水源等有不利影响的，建设单位应当采取补救措施或者给予补偿。
第二十一条 禁止在河道管理和保护范围内开采砂石、淘金、取土和兴建建筑物，确需开采的，必须经水行政主管部门批准，并按有关法律、法规的规定办理手续。
禁止在河道、湖泊、水库、沟渠保护范围内弃置堆放土、石、工业废渣和其它阻水、碍航物体。
第二十二条 水工程及堤防、护岸等设施，防汛设施，导航、助航设施，水文监测和水文地质监测设施等受国家法律保护。任何单位和个人不得影响上述设施安全运行和原有功能，并禁止以任何借口侵占和毁坏。
第二十三条 国家所有的水工程，由旗县级以上人民政府按照国家和自治区的有关规定，划定管理和保护范围。
集体所有的水工程，由旗县级人民政府划定保护范围。
第二十四条 自治区人民政府有关部门应当按照职责分工，建立健全地表水和地下水的水量、水质及水体污染的监测站网，掌握水位、水量、泥沙、水质的变化情况，并向自治区水行政主管部门提交资料。

第五章 用水管理
第二十五条 自治区区域内的水长期供求计划，由自治区水行政主管部门会同有关部门制定，报自治区计划部门审批，盟市、旗县（市）的水长期供求计划，由同级水行政主管部门会同有关部门依据上一级制定的水长期供求计划，结合本地区的实际情况制定，报同级计划部门审批，并
报上一级水行政主管部门备案。
第二十六条 跨行政区域河流的调蓄径流和水量分配方案，由上一级人民政府水行政主管部门与有关地方人民政府协商制定，报同级人民政府批准后执行。
第二十七条 对直接从河流、湖泊、地下取水的，实行取水许可制度，并按有关规定征收水资源费。对居民家庭生活，农村、牧区生产和畜禽饮用等少量分散取水，不实行取水许可制度。
第二十八条 从水库、渠道内取水，要经过工程管理单位或者水行政主管部门批准。使用供水工程的水，按照国家和自治区的有关规定缴纳水费。
第二十九条 地区之间、单位之间、个人之间、单位与个人之间发生水事纠纷，应当通过协商或者调解解决，调解不成的，按照水法第三十五条和第三十六条的规定处理。
第三十条 水行政执法人员在执行水事公务时，依法向有关单位和个人了解情况，收集证据，有关单位或者个人应当如实提供。

第六章 防汛与抗洪
第三十一条 各级人民政府要加强对防汛和抗洪的管理。旗县级以上人民政府要建立健全防汛指挥机构和防汛抗洪责任制。
第三十二条 旗县级以上人民政府应当对本行政区域内的重要河流和水工程，编制防御洪水方案，确定防洪标准和措施，经上一级防汛指挥机构审查，并报同级人民政府批准。
第三十三条 各级人民政府应当采取措施，加强险库、险工治理，动员全社会修筑防洪工程，提高防御洪水标准。任何单位和个人，都有参加防汛抗洪的义务。
第三十四条 各级人民政府要组织群众在山洪易发区修筑必需的防护设施，加强监视，做好居民的安全转移工作，防止事故发生。
各级防汛指挥机构要建立健全各项规章制度，加强防汛物资和器材设备的管理，组织防汛抗洪队伍及相邻地区的联防，做好洪水监测、报汛与预报工作，保证汛情传递畅通。

第七章 法律责任
第三十五条 违反水法和本办法规定，有下列情形之一的，由旗县级以上人民政府水行政主管部门或者有关主管部门责令停止违法行为，限期清除障碍或者采取补救措施，情节严重的，可以并处罚款；构成犯罪的，应依法追究刑事责任：
（一）非法围垦湖泊、河流的；
（二）未经水行政主管部门批准在河床、河滩内修建建筑物的；
（三）擅自修建水工程或者整治河道、航道的；
（四）擅自在堤防、沟渠、护堤地建房和修建其它建筑物的；
（五）未经水行政主管部门批准随意取水、截水、阻水、排水的；
（六）在下游地区设障阻水，缩小河道现有过水能力或者在上游地区擅自增大下泄流量的。
第三十六条 违反水法和本办法规定，有下列情形之一的，由旗县级以上人民政府水行政主管部门责令停止违法行为，限期清除障碍，采取补救措施，可以并处罚款。逾期不清除的，按《中华人民共和国河道管理条例》第三十六条的规定处理：

（一）在河流、湖泊、水库、沟渠内弃置或者堆放阻碍行洪物体的，种植阻碍行洪的树木或者高杆作物的，在河道内弃置沉船、设置碍航渔具、种植水生植物的；
（二）未经水行政主管部门批准，随意在河道、沟渠堆放物料，弃置砂石、淤泥、矿渣、煤灰、垃圾等物的。
第三十七条 违反水法和本办法规定，有下列情形之一的，由旗县级以上人民政府水行政主管部门或者有关主管部门责令停止违法行为，赔偿损失，可以并处罚款；应当给予治安管理处罚的，按照《中华人民共和国治安管理处罚条例》的规定处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
（一）违反本办法第二十二条规定的；
（二）在水事纠纷发生和解决过程中煽动闹事，情节严重的；
（三）非管理人员操作河道上的涵闸闸门或者干扰河道管理单位正常工作的。
第三十八条 未经水行政主管部门批准或者不按批准范围和作业方式在河道内随意采砂、取土、淘金的，由水行政主管部门责令停止违法行为，没收其非法所得，并处罚款。
第三十九条 违反水法和本办法规定，有下列情形之一的，由旗县级以上人民政府水行政主管部门或者有关主管部门责令停止违法行为，赔偿损失，采取补救措施，情节严重的，可以并处罚款：
（一）取水和用水单位，因管理不善造成水资源浪费的；
（二）未经水行政主管部门同意，擅自在河流、湖泊、水库、沟渠设置或者增大排污口造成水污染的。
第四十条 违反本办法第三十五条、第三十六条、第三十七条、第三十八条、第三十九条规定的有关责任人员，可以由其所在单位或者上级主管机关给予行政处分，构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第四十一条 当事人对行政处罚决定不服的，可以在接到处罚通知之日起十五日内，向作出处罚决定的机关的上一级机关申请复议；对复议决定不服的，可以在接到复议决定之日起十五日内，向人民法院起诉。当事人也可以在接到处罚通知之日起十五日内，直接向人民法院起诉。当事
人逾期不申请复议或者不向人民法院起诉又不履行处罚决定的，由作出处罚决定的机关申请人民法院强制执行。
第四十二条 水行政主管部门或者其他主管部门以及水工程管理单位的工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，由其所在单位或者上级主管机关给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第八章 附 则
第四十三条 本办法自发布之日起施行。



1991年4月21日