关于全面推行行政执法责任制工作的意见
国家食品药品监督管理局
关于全面推行行政执法责任制工作的意见
国食药监法[2007]362号
各省、自治区、直辖市食品药品监督管理局（药品监督管理局），国家食品药品监督管理局机关各司室、有关直属单位：
为贯彻落实国务院《全面推进依法行政实施纲要》（以下简称《纲要》）、《国务院办公厅关于推行行政执法责任制的若干意见》（国办发〔2005〕37号）、《食品药品监管系统全面推进依法行政实施意见》（国食药监法〔2005〕651号）有关规定，进一步提高食品药品监管系统行政执法水平，保证食品药品法律法规和规章的正确实施，促进依法行政，现就全面推行行政执法责任制工作，提出如下意见：
一、充分认识全面推行行政执法责任制的重要性和紧迫性
行政执法责任制是规范和监督行政机关行政执法活动的一项重要制度。实行这项制度，对建立结构合理、配置科学、程序严密、制约有效的权力运行机制，防止行政执法权力的缺失和滥用，推进行政机关依法行政具有重要意义。
党的十六届三中全会进一步提出：“实行行政执法责任制和执法过错追究制，做到严格执法、公正执法、文明执法。”《国务院关于全面推进依法行政的决定》（国发〔1999〕23号）指出，要强化行政执法监督，积极推行行政执法责任制和评议考核制，不断总结实践经验，充分发挥这两项相互联系的制度在行政执法监督中的作用。《纲要》和《国务院办公厅关于推行行政行政执法责任制的若干意见》对推行行政执法责任制提出了更加明确、具体的要求。作为保障人民群众饮食用药安全的食品药品监管部门，必须按照党中央、国务院要求，努力将推行行政执法责任制工作引向深入，抓出成效。近年来，各地根据国家局的要求，坚持以依法行政作为食品药品监管工作的灵魂，积极探索通过行政执法责任制来创新食品药品监管新机制，取得了明显成效，积累了有益的经验，对规范和监督执法行为、促进系统依法行政，起到了积极的作用。同时，我们也应清醒地看到，这项工作也还存在一些问题，主要是：有的地方和单位认识不到位，对这项工作重视不够；没有真正建立行政执法责任制度，评议考核流于形式，责任追究难以落实；缺乏组织实施的动力和必要保障措施等。这些问题的存在，直接影响了行政执法责任制度的推行和这项制度对行政执法行为的规范、监督作用的发挥。各级食品药品监管部门要从加强执政能力建设和坚持“执法为民，切实保障人民群众饮食用药安全”的高度，充分认识全面推行行政执法责任制对提高依法行政水平、实现管理科学化、精细化、加强干部队伍建设和构建和谐监管关系的紧迫性，采取切实有效的措施，进一步做好这项工作。
二、明确目标和任务，全面推行行政执法责任制
各级食品药品监管部门既要把推行行政执法责任制作为落实《纲要》的重要措施长期坚持，又要根据不同发展阶段的要求，明确目标和任务。全面推行行政执法责任制的工作目标是：通过编制统一的岗位职责和工作规程，完善对行政执法行为的过程监控、制度规范和考核程序，严格责任追究，努力实现有法必依、执法必严、违法必究，全面提高依法行政水平。
全面推行行政执法责任制，各地要做好以下几个方面的工作：
一是分解岗位职责。分解岗位职责是推行行政执法责任制的基础，各地要结合本地实际情况进行定岗定责，使制度、机构、岗位、人员有机结合。岗位的设置也要体现食品药品监督管理工作的新要求，要及时将各项管理措施落实到具体岗位和具体人员，使新的要求在岗位职责中明确。
二是细化工作规程。细化工作规程是推行行政执法责任制的关键，各地要重点把握四个核心环节，即明确工作步骤、确定工作形式、规定工作时限、完善岗位衔接，确保职责分明，执法活动顺畅。随着食品药品监管工作的内容和要求的发展变化，各地要及时更新内容，体现最新的工作要求。
三是搞好考核评议。搞好考核评议是推行行政执法责任制的难点，各地要积极探索将行政执法责任制考核与现有的年度目标责任管理考核、行政执法监督检查有机结合，提高考核效率；积极探索对考核结果的综合利用，可将执法人员行为的评价与年终评选先进、表彰奖励挂钩，将对个人的考核与所在单位的考核结合起来，充分调动广大干部的积极性和创造性。
在探索实行科学、合理的内部考核同时，也要重视加强外部评议工作。要增加行政执法工作的透明度，重视行政相对人以及社会公众对行政执法行为的监督和意见反馈，评议可以采取发放执法评议卡、公开设立意见箱、利用政府网站开辟专栏、开通执法监督专线电话、聘请监督评议员等方式进行。对评议中发现并查实的问题，要严格按照行政执法责任制的要求落实责任追究。
四是落实责任追究。落实责任追究是推行行政执法责任制的保障，各地要参照《国家食品药品监督管理局行政执法责任追究办法（试行）》，结合实际，制定具体的实施办法，确保责任追究落到实处。各地实行过错责任追究要贯彻以人为本的原则，坚持思想教育与责任追究相结合、纠正过错与改进工作相结合、严格要求与爱护干部相结合，力求做到不枉不纵，宽严适度。实行责任追究要与评议考核、执法检查、重大案件审理及其他监督形式相衔接，对于发现的执法过错行为，要严格按照规定执行。
三、加强领导，确保推行行政执法责任制工作取得实效
推行行政执法责任制是推进依法行政的一项重点工作，各级领导应当高度重视，要做为“一把手”工程来抓。各单位主要负责人是本机关推行行政执法责任制工作的第一责任人，主管领导要具体抓，切实加强领导，各相关职能部门要切实负起责任，做到一级抓一级，层层抓落实。
全面推行行政执法责任制是一项全局性、整体性的工作。各级食品药品监管部门要加强指导和协调，充分发挥各个部门的作用。要明确各有关部门的职责分工，政策法规部门是推行行政执法责任制工作的牵头部门，要切实担负起组织落实和沟通协调工作，各其他部门要积极参与，形成既分工明确、各司其职，又密切配合、良性互动的良好工作局面。
全面推行行政执法责任制是依法行政工作的重要任务，各级食品药品监管部门要充分发挥积极性和创造性，努力探索推行行政执法责任制的新思路、新方法，不断总结创新。
有关推行行政执法责任制工作的重要情况和问题，要及时报告国家局（政策法规司）。
国家食品药品监督管理局
二○○七年六月二十五日
国家外汇管理局关于印发《外汇指定银行对客户远期结售汇业务和人民币与外币掉期业务备案操作指引》的通知
国家外汇管理局
国家外汇管理局关于印发《外汇指定银行对客户远期结售汇业务和人民币与外币掉期业务备案操作指引》的通知
（2005年10月12日 国家外汇管理局发布）
汇发〔2005〕70号
国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局；各政策性银行、国有商业银行、股份制商业银行：
根据《中国人民银行关于扩大外汇指定银行对客户远期结售汇业务和开办人民币与外币掉期业务的通知》（银发［2005］201号）的有关要求，为指导国家外汇管理局分支局和外汇指定银行顺利开展银行对客户远期结售汇业务和人民币与外币掉期业务的备案工作，国家外汇管理局制定了《外汇指定银行对客户远期结售汇业务和人民币与外币掉期业务备案操作指引》（见附件）。
国家外汇管理局各分局接到本通知后，应即转发辖内支局、城市商业银行、农村商业银行、农村合作银行和外资银行，并结合辖内工作实际，认真落实上述备案申请审核工作的相关要求，切实加强管理。请各外汇指定银行按照相关要求进行备案申请。
执行中如遇问题请与国家外汇管理局国际收支司联系。联系电话：010-68402447、68402385。
特此通知。
附件：外汇指定银行对客户远期结售汇业务和人民币与外币掉期业务备案操作指引
附件：
外汇指定银行对客户远期结售汇业务和
人民币与外币掉期业务备案操作指引
一、对备案材料的要求
外汇指定银行（以下简称银行）申请开办远期结售汇业务，应当具备《中国人民银行关于扩大外汇指定银行对客户远期结售汇业务和开办人民币与外币掉期业务的通知》（银发［2005］201号，以下简称《通知》）第一条规定的条件。《通知》规定的结售汇业务资格不限年限。
符合规定条件的银行申请开办远期结售汇业务，应提交下列备案材料：
（一）办理远期结售汇业务的备案报告。
（二）中国银行业监督管理委员会同意开办衍生产品交易业务的批准文件。
（三）远期结售汇业务内部管理规章制度。
1．业务操作规程。应包括交易的签约、报价、交易的受理和审核以及交易平盘等业务流程，明确各环节的审核要求和法规依据。业务操作规程应符合《通知》第四条的相关规定。《通知》中规定的远期结售汇业务外汇收支范围，限于经常项目交易和第1-5类资本与金融项目交易。
2. 统计报告制度。应包括银行内部产生报表的程序，明确数据的采集渠道是台帐登记手工汇总或是系统登记产生汇总；报表需从不同部门取得数据的，应明确职责部门和职责分工。统计报告制度应符合《通知》附件《远期结售汇业务和掉期业务统计要求》的相关规定。
3．风险敞口和头寸平盘管理制度。应包括头寸计算方式和风险敞口平盘机制，并符合国家外汇管理局结售汇头寸管理有关规定。
4．定价管理制度。应包括远期结售汇业务定价原理、定价公式以及报价方式；展期、择期以及违约交易的报价处理。
5．会计核算制度。应包括远期结售汇业务的科目设置；签约、履约、展期、违约与平盘时的会计核算。
二、备案申请的受理
（一）各类银行须按照《通知》规定的程序提交备案材料。正式受理备案申请之前，国家外汇管理局及其分支局（简称外汇局）应首先确定备案材料的完整性。备案材料不齐全或者不符合法定形式的，应根据《行政许可法》的有关规定尽快告知银行需要补正的全部内容。备案材料齐全、符合法定形式，或者银行按照要求已提交全部补正申请材料的，方可受理备案申请。
（二）外国商业银行在中国境内两家以上分行拟办理远期结售汇业务，并由其在中国境内分行的主报告行履行备案手续的，各分行均应符合结售汇业务资格、经营合规性，以及前述对备案材料的相关要求。
（三）银行分支机构办理远期结售汇业务，可在其法人（外国商业银行分行视同为法人）取得该业务资格后，持备案报告和法人书面授权文件向所在地外汇局备案。为提高备案效率，银行分支机构统一由其所在地的管辖行履行备案手续。
（四）城市商业银行、农村商业银行、农村合作银行及外资银行提出备案申请后，国家外汇管理局分局（含外汇管理部，以下简称外汇分局）应自受理符合规定条件的备案材料之日起5个工作日内，将备案材料和初审意见上报国家外汇管理局。
三、远期结售汇业务备案通知书的下达
（一）对于政策性银行、全国性商业银行的备案申请，由国家外汇管理局直接向银行下达远期结售汇业务备案通知书。
（二）对于城市商业银行、农村商业银行、农村合作银行及外资银行的备案申请，外汇分局初审后上报国家外汇管理局。由国家外汇管理局通过外汇分局向银行下达远期结售汇业务备案通知书。
（三）银行分支机构所在地外汇局按照《通知》的规定对银行分支机构的结售汇业务资格和经营合规性进行确认后，向其下达备案通知书。银行分支机构通过管辖行履行备案手续的，应在备案通知书中列明所有申请分支机构的名称。
（四）外汇局下达备案通知书时应抄送所在地银行业监督管理部门。
四、人民币与外币掉期业务的备案
（一）已获准办理远期结售汇业务6个月以上的银行可申请开办人民币与外币掉期业务。对于银行开办人民币与外币掉期业务的备案申请，参照远期结售汇业务备案材料的相关要求，凡与远期结售汇业务备案材料一致的可不重复报送，但应注明与远期结售汇业务相同。
已获准办理远期结售汇业务的银行分支机构，可在其法人（外国商业银行分行视同为法人）取得人民币与外币掉期业务资格后，持备案报告和法人书面授权文件向所在地外汇局备案。
（二）外汇局在审核各项材料的基础上，按照与远期结售汇业务备案相同的程序向银行下达人民币与外币掉期业务备案通知书。
五、其他问题
远期结售汇业务和人民币与外币掉期业务报表由各银行总行负责向国家外汇管理局报送。外国商业银行分行由其主报告行将中国境内办理远期结售汇业务和人民币与外币掉期业务的各分行统计数据汇总后，报送国家外汇管理局。
附：1、国家外汇管理局远期结售汇业务备案通知书（略）
2、国家外汇管理局人民币与外币掉期业务备案通知书（略）
3、远期结售汇业务和人民币与外币掉期业务备案通知书的说明
附3：
远期结售汇业务和人民币与外币掉期业务备案通知书的说明
一、远期结售汇业务备案通知书印制格式
备案通知书按照以下规定的格式印制：
（一）页边距：上、下为2.54厘米，左右为3.17厘米
（二）方向：纵向
（三）纸张：A4
（四）字体和字号
1．标题“国家外汇管理局远期结售汇业务备案通知书”为黑体二号并加粗。
2．次标题“编号：”为宋体小三。
3．表中文字为宋体三号。
（五）位置
1．标题“国家外汇管理局远期结售汇业务备案通知书”和次标题“编号：”居中。
2．表中“申请备案银行”和“备案审核意见”居中。
（六）其他：备案通知书的全部内容不得手工填写。
二、远期结售汇业务备案通知书填写说明
（一）编号规则
备案通知书的编号执行分级和顺序两项规则。
1．根据《中国人民银行关于扩大外汇指定银行对客户远期结售汇业务和开办人民币与外币掉期业务有关问题的通知》（银发［2005］201号）规定的备案管理程序，银行法人由国家外汇管理局统一编号，银行分支机构由国家外汇管理局各分支局统一编号。
2．银行法人的编号设置三位阿拉伯数字，从001至999按照各银行的备案时间顺序排列，一份备案通知书一个编号。
银行分支机构的编号设置十三位阿拉伯数字，前六位为银行分支机构所在地的行政区划代码，中间四位为金融机构标识码，后三位从001至999按照各银行的备案时间顺序排列，一份备案通知书一个编号。
（二）“申请备案银行”栏
填写申请备案远期结售汇业务的银行法人名称或者其分支机构名称。其中：
1．对于外国商业银行在中国境内的多家分行由其主报告行履行备案，应在本栏中填写全部分行的名称，并在主报告行后注明“（主报告行）”。
2．对于同一银行的多家分支机构申请备案，可在本栏中填写“××银行×家分支机构（名单附后）”，同时在另一页列出该银行各家分支机构名称。
（三）“备案审核意见”栏
1．对同意备案的，填写：
“予以备案，自备案通知书下达之日起可以开办对客户远期结售汇业务。
你行办理对客户远期结售汇业务，应遵照《中国人民银行关于扩大外汇指定银行对客户远期结售汇业务和开办人民币与外币掉期业务有关问题的通知》（银发［2005］201号）等有关规定执行。
目前远期结售汇业务的范围限于银发［2005］201号文中规定的经常项目交易和第1-5类资本与金融项目交易。”
2．对不同意备案的，填写：
“不予以备案。
理由：……。”
（四）其他
国家外汇管理局分支局的名称使用全称，并加盖公章。
三、人民币与外币掉期业务备案通知书的印制格式、填写说明与远期结售汇业务相同。